大連商品交易所

關于征集有關品種期貨、期權做市商的公告

〔2020〕3號

  為了做好線型低密度聚乙烯期權、聚氯乙烯期權和聚丙烯期權的上市準備工作,促進相關品種期貨合約連續活躍,提高期權市場流動性,根據《大連商品交易所做市商管理辦法》,大連商品交易所(以下簡稱“我所”)現征集線型低密度聚乙烯期權、聚氯乙烯期權和聚丙烯期權做市商,同時擬增選豆粕、玉米、鐵礦石、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、乙二醇、苯乙烯、液化石油氣期貨做市商和鐵礦石期權做市商,有意申請并符合條件的單位,請于2020年5月31日前提交申請材料?,F就有關事項公布如下:

  一、做市商申請條件

 ?。ㄒ唬﹥糍Y產不低于人民幣5000萬元;

 ?。ǘ┚哂袑iT機構和人員負責做市業務,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

 ?。ㄈ┚哂薪∪淖鍪袑嵤┓桨?、內部控制制度和風險管理制度;

 ?。ㄋ模┳罱隉o重大違法違規記錄;

 ?。ㄎ澹┚邆浞€定、可靠的做市技術系統;

 ?。﹨⑴c我所期權做市交易或2020年5月31日前報備參加做市商實盤選拔活動(大商所發〔2019〕562號,選拔活動評價期間為2020年1月2日-5月31日);

 ?。ㄆ撸┙灰姿幎ǖ钠渌麠l件。

  二、做市商申請材料

 ?。ㄒ唬┙浄ǘù砣撕炚虏⒓由w單位公章的做市商資格申請表(附件1);

 ?。ǘ┘由w單位公章的營業執照復印件;

 ?。ㄈ┙泴徲嫷淖罱黄谪攧諘媹蟾嬖蛘呒由w會計師事務所公章的復印件;

 ?。ㄋ模┳鍪胁块T的崗位設置和職責規定,以及做市負責人及相關人員的名單、履歷(崗位設置與人員情況匯總表見附件2,其中做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗主要人員須另附詳細個人簡歷);

 ?。ㄎ澹┳鍪袑嵤┓桨?、內部控制制度和風險管理制度(做市實施方案內容包括但不限于總體規劃、交易管理、做市策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統基本功能等;內部控制方案內容包括但不限于運行管理、決策流程、資金管理、隔離機制、合規與內部監管、崗位設置與工作職責以及有關的工作流程等;風險管理制度內容包括但不限于風險管理基本原則、風險指標設計、風險識別與評估、風險控制與處置、業務風險管理、市場風險管理、操作風險管理、技術系統風險管理及相關測試報告等);

 ?。┳鍪屑夹g系統情況的說明(附件3);

 ?。ㄆ撸┳罱隉o重大違法違規記錄的承諾書(附件4);

 ?。ò耍┳鍪谢蛘叻抡娼灰鬃鍪星闆r的說明及證明材料(包括但不限于為國內期貨、期權交易做市提供流動性等情況);

 ?。ň牛┙灰姿筇峁┑钠渌牧希ǜ郊?,期貨公司風險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業協會關于做市業務備案函的復印件)。

  其中,上述第(四)、(五)、(六)項材料,期貨、期權有區別的,分別提交?!旧暾埰谪涀鍪猩痰?,風險管理制度中必須包括交割風險管理的相關內容,交割風險管理制度包括避免交割的措施、化解交割風險的措施或交割能力(如?;贩N是否具備?;方洜I等資質),如具備相關資質的,需提交相關證明材料?!?/p>

  三、材料提交要求

 ?。ㄒ唬┥暾埐牧希ㄒ唬┬枰噪娮硬牧虾图堎|材料兩種形式提交,其余申請材料僅提交電子材料。兩種形式的所有材料(附件5除外)均需加蓋做市商申請單位公章,附件5以電子表格形式提交。交易所可以根據需要要求補充紙質材料;

 ?。ǘ┎牧享樞蛞陨鲜鼍幪枮闇?,并附上材料清單;

 ?。ㄈ┎牧咸峤环绞剑弘娮硬牧洗虬l至交易所指定郵箱,文件名統一為:“XXXX(申請單位全稱)做市商申請材料”,同時向交易所寄送紙質材料,并致電確認。

  四、聯系方式

  聯系電話:0411-84808803/84808950

  郵寄地址:大連市沙河口區會展路129號期貨大廈711室116023

  郵箱:[email protected]

  附件1:大連商品交易所做市商資格申請表.docx

  附件2:做市商崗位設置與人員情況匯總表.docx

  附件3:大連商品交易所做市商信息系統申報表.docx

  附件4:承諾書.docx

  附件5:申請單位信息登記表.docx

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